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——IBM公司治理經(jīng)驗分享文章
北京2022年9月28日 /美通社/ -- 近日，國務(wù)院國資委印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確提出中央企業(yè)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官。作為國資委首個針對合規(guī)管理發(fā)布的部門規(guī)章，文件的發(fā)布體現(xiàn)了其充分借鑒世界一流企業(yè)先進經(jīng)驗，進一步健全合規(guī)管理組織體系、提升相關(guān)企業(yè)公司治理水平的決心，也引發(fā)了大家對相關(guān)話題的關(guān)注。
事實上，不只是央企，專業(yè)人士關(guān)于加快上市公司首席合規(guī)官制度建設(shè)的呼聲也是一直不斷。可以說，企業(yè)合規(guī)管理作為公司治理不可或缺的組成部分已經(jīng)越來越受到真正的重視。
IBM是一家歷史悠久的跨國科技企業(yè)，在包括企業(yè)合規(guī)管理等公司治理領(lǐng)域有著深入的實踐，總結(jié)了豐富的經(jīng)驗。IBM大中華區(qū)誠信合規(guī)官蔡巧怡(Ida Chao Kho，IBM GCG Trust & Compliance Officer)近日撰文深入分享了IBM在公司治理領(lǐng)域的理念與實踐。
IBM作為一家有著百余年歷史的科技企業(yè)，之所以能在一波又一波技術(shù)變革的浪潮中，始終站立潮頭，成長為如今專注于混合云和人工智能的全球企業(yè)，與IBM對公司治理的重視，尤其是將其與公司價值觀及文化的融合密不可分。
IBM的誕生，是基于對人類的思考力、創(chuàng)新力和持續(xù)進步能力的信仰。IBM成立于1911年，并逐步發(fā)展壯大成為一家大型跨國企業(yè)，用我們的創(chuàng)始人托馬斯·J·沃森(Thomas J. Watson)的話來說就是"開拓永不止步"。在過去的幾十年里，在IBM遍布全球各地的工作場所中，公司的墻面上始終都掛著一個詞: "Think"。
然而，如果不是堅定且始終如一地付諸實踐，所謂的公司價值觀就是一句空話。畢竟，信任是通過長期言行一致才能逐步建立的。
因此，在IBM，我們將公司價值觀及企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合來支撐我們的目標(biāo)，那就是成為讓世界變得更美好的催化劑。
文化和治理:一架飛機的兩翼
IBM秉持企業(yè)文化和公司治理必須緊密結(jié)合的管理理念。我們認(rèn)為，這兩種要素就像飛機的兩翼，共同配合才能推動企業(yè)的騰飛和翱翔。
IBM關(guān)于良好的治理應(yīng)與公司價值觀和企業(yè)社會責(zé)任相結(jié)合的觀點由來已久。1969年，IBM創(chuàng)始CEO的兒子、繼任者小托馬斯·沃森(Thomas Watson Jr.)曾說道:
"我們樂于承擔(dān)IBM作為企業(yè)公民在社區(qū)、國家和世界事務(wù)中的責(zé)任；當(dāng)我們?yōu)楣怖娣?wù)時，也是在最大程度上為我們自身的利益服務(wù)。我們認(rèn)為，鼓勵企業(yè)競爭的體系最能滿足眼前和長遠的公共利益。因此，我們應(yīng)該積極參與競爭，但要本著公平競爭，尊重對手，尊重法律的精神。在IBM所在的社區(qū)，我們盡最大努力幫助創(chuàng)建一個適于工作和生活的環(huán)境。作為一個商業(yè)機構(gòu)，我們認(rèn)為自身有義務(wù)幫助提升所處社會的品質(zhì)，因為我們也是其中一部分。我們致力于成為引領(lǐng)世界變得更加美好的先驅(qū)企業(yè)。"
如今，IBM深入踐行"ESG"理念，致力于在商業(yè)道德、環(huán)境以及我們工作和生活的社區(qū)等方面為世界帶來持久、深遠且積極的影響力。
具體而言，IBM的道德影響力旨在讓我們推出相關(guān)創(chuàng)新、政策和實踐時，確保將道德、信任、透明度，以及最重要的一點—責(zé)任感—置于優(yōu)先考慮位置。
在這篇由三部分組成的文章里，我們將逐一討論IBM的道德影響力如何應(yīng)用于三個重要領(lǐng)域:我們的員工、技術(shù)和商業(yè)道德。
價值觀與制度雙重引導(dǎo)，通過強調(diào)實踐促進合規(guī)管理體系落地
價值觀
今天，無論IBM在哪個國家開展業(yè)務(wù)，三大"IBM價值觀"都是我們企業(yè)的首要經(jīng)營原則:
IBM大中華區(qū)董事長、總經(jīng)理陳旭東，從實踐的角度，對上述三大價值觀如何指導(dǎo)我們員工的日常工作作出了總結(jié): IBM的價值觀明確鼓勵I(lǐng)BM員工致力于"成就客戶"，堅持 "創(chuàng)新為要"，并且始終秉持"誠信負(fù)責(zé)"的態(tài)度。
為了幫助IBM員工在日常工作中踐行IBM價值觀，每年，IBM大中華區(qū)的每一位員工都要接受合規(guī)培訓(xùn)，并以書面形式認(rèn)證其理解并承諾遵守IBM業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則。IBM誠信與合規(guī)部同時也會進行形式多樣的專項培訓(xùn)，涵蓋了公共采購、商業(yè)款待、反腐敗、勇于直言和反打擊報復(fù)、成為負(fù)責(zé)的守門人以及防止欺詐等風(fēng)險領(lǐng)域。這些定制的培訓(xùn)計劃及活動，由IBM業(yè)務(wù)部門的管理層和各層經(jīng)理支持發(fā)起并參與其中，體現(xiàn)了高層管理者在內(nèi)的各層領(lǐng)導(dǎo)對合規(guī)的重視和要求。
為提高員工的參與度，提升參與感，我們不斷嘗試、創(chuàng)新，利用了各式新平臺及工具，采取了多樣的溝通模式。例如，去年在IBM大中華區(qū)，我們開展了為期四周的學(xué)習(xí)和推廣運動，進行了各色實踐，包括發(fā)送多樣的數(shù)字媒體社交平臺信息、IBM業(yè)務(wù)管理層視頻和互動式案例研究圓桌會議等——以這種方式共同在IBM內(nèi)部營造了一個全員關(guān)注、參與和討論誠信合規(guī)話題的"誠信合規(guī)月"。
實踐
IBM在業(yè)務(wù)上誠信負(fù)責(zé)的精神和價值觀，一直延續(xù)至今，具體體現(xiàn)在我們管理業(yè)務(wù)運營和處理各種關(guān)系的方式上。
IBM有一套健全的合規(guī)管理體系，同時會持續(xù)不斷地對其進行回顧和提升，以應(yīng)對新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險以及不斷變化的國內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)及社會各界對企業(yè)合規(guī)管理的要求及期待。
分析和認(rèn)知技術(shù)是IBM企業(yè)風(fēng)險管理的重要手段，通過對數(shù)據(jù)進行分析，可讓風(fēng)險內(nèi)控全流程更加敏銳。IBM在風(fēng)險評估的內(nèi)容、風(fēng)險識別的可視化以及風(fēng)險預(yù)測的方式方法等方面不斷改進，力求幫助IBM管理層和股東進行業(yè)務(wù)決策，帶來更高的價值。
IBM管理層直接對公司合規(guī)管理體系的落地實施及其有效性負(fù)責(zé)。同時，合規(guī)、審計、內(nèi)控、法務(wù)和人力資源等各相關(guān)專業(yè)團隊也共同參與支持這一體系的落地與實施。此外，IBM董事會通過審計委員會，對IBM的首席審計官、首席誠信合規(guī)官以及我們的整體合規(guī)管理體系進行全面監(jiān)督。
公開透明
對我個人而言， IBM高度重視信任和公開透明的立場是十分有感召力的。雖然現(xiàn)在這些詞匯更常見地與技術(shù)倫理聯(lián)系在一起，但它們同時也延伸到我們的日常工作中，包括當(dāng)我們在市場上進行商業(yè)交易和競爭時，采取和推廣一種更加誠信負(fù)責(zé)和公開透明的方式。
例如，保持報價的公開透明，讓各方都能夠合理受益，是IBM "成就客戶"的價值觀的體現(xiàn)之一。因此，我們不會限制業(yè)務(wù)合作伙伴的合理定價權(quán)，而在我們向IBM產(chǎn)品或服務(wù)的最終用戶提供特批折扣時，我們可能會選擇讓最終用戶知曉IBM提供了折扣，以便IBM給的優(yōu)惠傳遞到最終用戶。通過提高交易透明度，我們希望形成良好的、持久的、值得信賴的市場生態(tài)，使交易路徑上的所有參與者，包括最終用戶，均獲得最大化且可持續(xù)的利益。
為了維護我們的交易透明制度，IBM圍繞銷售合規(guī)管理體系配套了一系列支持措施并建立問責(zé)制，主要包括關(guān)鍵人員培訓(xùn)、交易數(shù)據(jù)分析、內(nèi)部控制的工具、政策、流程和審計等。事實上，我們的合規(guī)教育和培訓(xùn)不局限于IBM員工，因為我們期望IBM生態(tài)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商也能夠符合我們的道德和誠信標(biāo)準(zhǔn)。去年，IBM在全球范圍內(nèi)，為超過34000名業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商代表進行了線上及線下的相關(guān)培訓(xùn)。
影響力
我們看到，市場、客戶、政府和消費者越來越多地要求合作公司以更可持續(xù)且負(fù)責(zé)的方式開展業(yè)務(wù)。
如上所述，IBM通過將企業(yè)文化與公司治理相結(jié)合，就像一架飛機的兩翼一樣產(chǎn)生合力，讓IBM能夠繼續(xù)朝著"助力客戶讓世界變得更美好的"企業(yè)目標(biāo)向前飛行。
打造開放包容工作場所，貫徹道德原則讓員工做正確的事
在本系列的開篇中，我們探討了IBM的道德觀和誠信負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及實踐如何延續(xù)至今，尤其是它如何指引我們建立合規(guī)管理體系來管理業(yè)務(wù)運營和處理各種關(guān)系。
無論是對于主動管理企業(yè)風(fēng)險，還是維護一個我們所期望的有助于"自我成長"的工作環(huán)境，IBM的企業(yè)文化和良好的公司治理都是緊密結(jié)合并相輔相成的。
作為第二部分，本篇將聚焦"人"，即IBM的員工，談?wù)処BM的道德影響力如何在人的層面發(fā)揮作用。
員工
" 當(dāng)IBM員工處于最佳狀態(tài)時，他們所做的一切都融入了對進步的追求。"
- 彭明盛（Sam Palmisano），IBM前總裁、首席執(zhí)行官兼董事長
在IBM，我們希望能提供和維護一個良好的工作場所和環(huán)境，讓IBM員工可以做真實的自己，員工會因此被激勵和啟發(fā)并展現(xiàn)出最佳狀態(tài)。我們有大量的時間是在工作中度過，工作場所和環(huán)境也理應(yīng)是有助于我們不斷提升，成為更好的自己，而不是反過來成為阻礙。
IBM"誠信負(fù)責(zé)"的價值觀明確支持我們建立包容的環(huán)境。我們對不誠實或不負(fù)責(zé)任的行為零容忍的政策意味著，無論我們在全球哪個市場經(jīng)營，所有員工都有責(zé)任遵循最高的誠信標(biāo)準(zhǔn)行事。通過這樣的要求，我們鼓勵和倡導(dǎo)員工運用自己的能力，為IBM做正確的事情。
相應(yīng)地，IBM領(lǐng)導(dǎo)人也被要求遵循同樣的高標(biāo)準(zhǔn)道德準(zhǔn)則。我們基于風(fēng)險的培訓(xùn)不僅注重實際的風(fēng)險領(lǐng)域，也注重培養(yǎng)和發(fā)展管理人員的風(fēng)險自我識別、防范和管理意識，同時幫助他們建立基于個人誠信的有效領(lǐng)導(dǎo)能力和技巧。例如:
良好的公司治理
"信任有著巨大的力量，不過它非常難以建立，卻可以輕易被摧毀。"
- IBM創(chuàng)始人 托馬斯·J·沃森
不負(fù)責(zé)任的行為會讓公司和其他員工創(chuàng)造可持續(xù)未來的真誠努力付之東流。從這個意義上說，合規(guī)管理體系是企業(yè)未來盈利和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
致力于制定并推廣商業(yè)道德最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)的機構(gòu)Ethisphere的一項關(guān)于良好道德實踐與財務(wù)績效表現(xiàn)之間關(guān)系的研究發(fā)現(xiàn)，在"全球最具商業(yè)道德企業(yè)"( The World's Most Ethical Companies )中脫穎而出的公司在財務(wù)上的表現(xiàn)也一直優(yōu)于其同行和競爭對手，這證明了做正確的事情確實會給企業(yè)帶來切實的投資回報。
讓我們感到榮幸的是，在2022年，IBM作為全球范圍內(nèi)的136家公司之一，被Ethisphere授予"全球最具商業(yè)道德企業(yè)"的殊榮，這是IBM連續(xù)第四年獲此榮譽，也是對我們在倡導(dǎo)商業(yè)誠信合規(guī)方面所做的長期努力的高度肯定。
我們希望，通過繼續(xù)構(gòu)建一個支持做正確的事的包容性的工作場所和環(huán)境，我們能夠為IBM、IBM的員工、客戶以及合作的政府機構(gòu)乃至全社會奠定一個良好的基礎(chǔ)，共同創(chuàng)造一個可持續(xù)發(fā)展的未來。
"人們說IBM是一個工作的好地方，這點是很讓人引以為傲的。隨著IBM的不斷發(fā)展，我相信我們不僅不會辜負(fù)這個說法，而且還將更進一步，使IBM成為一個更好的工作場所。"
-小托馬斯·沃森，前IBM總裁 （1957）
遵循科技倫理，IBM的"三大原則和五大支柱"讓AI真正為人類所用
在前兩部分中，我們探討了IBM道德影響力如何深入影響我們的商業(yè)道德合規(guī)管理體系，以及其如何助力維護一個良好的工作環(huán)境，讓我們的員工始終為IBM做正確的事情。
在結(jié)尾部分中，我將重點介紹IBM道德影響力如何在"技術(shù)" 層面發(fā)揮推動作用。
目標(biāo)
"昨天，我們開創(chuàng)了今天；今天，我們?yōu)槊魈於_拓。"
-托馬斯·J·沃森
隨著IBM當(dāng)前的全球業(yè)務(wù)專注于混合云和人工智能，并以此為基礎(chǔ)為客戶企業(yè)構(gòu)建未來， IBM自然而然地、甚至可以說是必然地將其道德影響力作為企業(yè)社會責(zé)任的一部分?jǐn)U展到其所推廣的技術(shù)領(lǐng)域。
IBM重視人工智能倫理，因為我們知道，這是助我們實現(xiàn)"可信賴的人工智能"，或者說滿足人類安全與隱私需求的人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵。
因此，IBM以"技術(shù)向善"為基調(diào)的道德影響力力求推動和鼓勵將道德、信任、透明度以及尤其重要的一點——責(zé)任感——置于首要位置的相關(guān)創(chuàng)新、政策和實踐。
就人工智能系統(tǒng)領(lǐng)域而言，這具體意味著什么？
三大原則和五大支柱
IBM對人工智能倫理和值得信賴的人工智能的態(tài)度體現(xiàn)于以下三個原則：
遵循這三項原則，IBM在開發(fā)和推廣相關(guān)技術(shù)時非常關(guān)注五大信任支柱：
為了將符合倫理、負(fù)責(zé)任和可信賴的人工智能文化貫徹到整個IBM，我們設(shè)立了"隱私與人工智能倫理"監(jiān)督機構(gòu)和"人工智能倫理委員會"，作為集中治理機構(gòu)。
此外，在基層，業(yè)務(wù)部門的聯(lián)絡(luò)人和員工志愿者也扮演著倡導(dǎo)者的角色，共同推動和促進我們的人工智能倫理體系及方法被進一步采納和運用。
客戶關(guān)注
在客戶層面，合乎倫理地打造和使用人工智能日益成為他們的優(yōu)先事項。
據(jù)統(tǒng)計，目前使用人工智能的公司中：
(來源: IBM《2021年全球人工智能應(yīng)用指南》(Source: IBM's Global AI Adoption Index 2021, https://newsroom.ibm.com/IBMs-Global-AI-Adoption-Index-2021.)
IBM的觀點是，當(dāng)我們構(gòu)建人工智能時能夠遵循可信賴的原則并將倫理置于核心地位，以上優(yōu)先事項就都可以實現(xiàn)。
想了解更多IBM人工智能相關(guān)的立場和政策、IBM人工智能倫理委員會信息以及IBM促進人工智能發(fā)展的相關(guān)合作和倡議，您可以查閱IBM人工智能倫理專題頁面: https://ibm.com/artificial-intelligence/ethics
不斷演進的責(zé)任
站在信息時代與人工智能時代的轉(zhuǎn)折點，我們希望IBM在公司治理方面所做的一切努力，將對未來全世界技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生深遠的影響。
"作為個人和企業(yè)，我們的成功其實是建立在他人善意的基礎(chǔ)上的…我們維護這種善意的唯一方法就是在作出個人和集體行為時，始終考慮其在更大的整體層面的影響。我們所做到的或未能做到的每一件小事，往往比喊得最響亮的口號更具有實際意義。"
-小托馬斯·沃森（1961）
聯(lián)絡(luò)人:
Kelvin Liu
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