蘇州2019年3月20日 /美通社/ -- 2019年3月18日，上交所正式開放受理科創(chuàng)板上市申請(qǐng)。這意味著首批科創(chuàng)板IPO名單即將揭開面紗。 對(duì)于投資者來說，最關(guān)心的事情，莫過于首批科創(chuàng)板IPO名單會(huì)花落誰家。據(jù)新浪財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，有12家公司擬申報(bào)科創(chuàng)板IPO。江蘇北人、金達(dá)萊、復(fù)旦張江、賽特斯、大力電工、先臨三維等6家公司通過發(fā)布公告方式明確擬申請(qǐng)科創(chuàng)板上市；啟明醫(yī)療、新光光電、聚辰半導(dǎo)體、申聯(lián)生物和睿創(chuàng)微納等5家企業(yè)在地方證監(jiān)局公布的上市輔導(dǎo)企業(yè)材料中表示將沖刺科創(chuàng)板。華夏天信則在青島證監(jiān)局網(wǎng)站披露IPO輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告稱，公司決定申報(bào)上交所主板（或科創(chuàng)板）。不管是上交所還是符合條件的企業(yè)都在緊鑼密鼓地進(jìn)行科創(chuàng)板的上市準(zhǔn)備，科創(chuàng)板發(fā)行上市日程日益趨近，雖然科創(chuàng)板上市以后的情況無法預(yù)料，但是就目前A股市場(chǎng)對(duì)科創(chuàng)板的熱情，相信即將上市的科創(chuàng)板可能會(huì)給A股市場(chǎng)帶來一波熱潮。在此環(huán)境下，東吳證券于近期推出一組科普類漫畫，對(duì)于如何參與科創(chuàng)板交易發(fā)表了自己的觀點(diǎn)。
一、 遵守交易所規(guī)定
個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易，必須符合適當(dāng)性要求。申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），并且參與證券交易24個(gè)月以上。
二、 了解業(yè)務(wù)規(guī)則
投資者應(yīng)該積極主動(dòng)地了解科創(chuàng)板股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程，以及充分知曉科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)自己的資產(chǎn)狀況、知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自主審慎決定是否參與科創(chuàng)板交易。
三、 簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書
證券公司會(huì)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的投資者，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書會(huì)充分揭示科創(chuàng)板的主要風(fēng)險(xiǎn)特征。客戶未簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，不得開通交易權(quán)限。
四、遵紀(jì)守法
投資者應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)規(guī)定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格正常形成機(jī)制?？赡軐?duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市場(chǎng)情況分散進(jìn)行。
五、 監(jiān)管是常態(tài)
證券公司會(huì)建立有效的客戶交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)投資者的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，如投資者從事嚴(yán)重異常交易行為，或者證券公司未按規(guī)定對(duì)客戶交易行為進(jìn)行管理的，交易所將根據(jù)相關(guān)規(guī)定實(shí)施監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
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